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考试介绍
保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。
保荐代表人专业能力水平评价测试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试；考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。
保荐代表人专业能力水平评价测试成绩合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
◇ 报名条件
保荐代表人专业能力水平评价测试报名条件如下：证券行业水平测试入门资格考试合格的均可参加考试，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目考试合格即可参加保荐代表人专业能力水平评价测试。
◇ 报名方式
保荐代表人专业能力水平评价测试采取网上报名方式，2023年6月保荐人考试报名时间为2023年5月8日至5月12日，2023年9月保荐人考试报名时间为2023年9月5日至9月8日，考生应登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）报名。考试费61元/科，缴费方式为网上缴费。
◇ 考试时间
统一测试 | |
2023年6月3日 | 在全国41个城市举办 |
专场测试 | |
2023年9月23日 | 在全国36个城市举办 |
◇ 考试科目
保荐代表人专业能力水平评价测试科目为《投资银行业务》，考试时间为180分钟。
◇ 考试题型
保荐代表人专业能力水平评价测试采取闭卷机考形式，题型为单项选择题，考试题量为120题，60分及以上视为合格成绩。
内容简介
本题库是详解2023年保荐代表人专业能力水平评价测试科目“投资银行业务”的题库，包括历年真题、章节题库和模拟试题三大部分。具体来说包括以下三部分：
第一部分为历年真题。精选了2008～2022年的考试真题（说明：2022年真题特不全），并根据考试大纲指定的参考书目及最新相关法律、法规和规范性文件等对全部真题的答案进行了详细的分析和说明。
需要特别说明的是：中国证券业协会并不对外公布保荐代表人专业能力水平评价测试的真题和答案。本题库中的历年真题均是根据网上众多考生回忆的真题考点和部分内容，同时结合大纲要求掌握的考点进行的复原，并非协会所考原题。不少题干和选项也是在考生回忆内容的基础上独立创作整理的，可能与原题有些许出入，但不影响其价值。加上近年法规更新变化较大，不少习题内容陈旧已没有参考价值，本题库仅选取了部分对后续考试仍有参考价值的真题。考生可反复仔细研习真题，以掌握真题的命题规律和答题技巧。
第二部分为章节题库。遵循最新《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲》的章目编排，共分为七章，根据大纲要求及相关法律法规对题库所有习题进行了详细地解析。
第三部分为模拟试题。根据历年考试真题的命题规律及热门考点进行押题，其试题数量、试题难度、试题风格与保荐代表人考试真题基本保持一致。通过模拟试题的练习，学员既可以用来检测学习该考试科目的效果，又可以用来评估自己的应试能力。
目录
- 第一部分 历年真题
- 2008~2022年8月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详
- 第二部分 章节题库
- 第一章 保荐业务监管
- 第二章 财务分析
- 第三章 股权融资
- 第四章 债权融资
- 第五章 定价销售
- 第六章 财务顾问
- 第七章 持续督导
- 第三部分 模拟试题
- 2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题及详解（一）
- 2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题及详解（二）
一、单选题(每小题0.5分 ,以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
" 1 '商业银行公开发行次级债券,核心资本充足率不低于( )。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
E.8%
[答案] C
[考点]商业银行公开发行次级债券应 具备的核心资本充足率(1)
[解析]《商业银行次级债券发行管理办法》 第9条规定,商业银行公开发行次级债券应具备以下条件:①实行贷款5级分类,贷款5级分类偏差小;②核心资本充足率不低于5% ;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近3年没有重大违法、违规行为。
二、多选题(每小题1分,以下备选项中有两项及以上符合题目要求,不选、错选均不得分)
1根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 , 属于证券公司投资银行类业务的有( )。
A.承销与保荐
B.上市公司并购重组财务顾问
C.公司债券受托管理
D.非上市公众公司推荐
E.资产证券化
[答案] ABCDE
[考点]证券公司投资银行类业务(1)
[解析]《证券公司投资银行类业务 内部控制指引》所称证券公司投资银行类业务是指:①承销与保茬;②上市公司并购重组财务顾问;③公司债券受托管理;④韭上市公众公司推荐;⑤资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
2根据《科创板发行上市审核业务指南第2号常 见问题的信息披露和核查要求自查表》, 保荐机构的下列人员应当在自查表上签字的有( ) 。
A.事长或总经理
B.保荐业务负责人
C.内核负责人
D.投行质控负责人
E.保荐业务部门负责人
[答案] BCD
[考点]科创板《自查表》签字人员(1)
[解析]根据《科创板发行上市审核业务指南第2号一常见问题的信息 披露和核查要求自查表》， 《自查表》应由保荐业务负责人、内核负责人、投行质控负责人、保荐代表人、签字律师、签字会计师签字,加盖保荐机构、会计师事务所、律师事务所公章并注明签署日期。会计师专项核查报告应由签字会计师签字,并加盖会计师事务所公章并注明签署日期。
3 , 根据《企业债券注册发行业务问答(一) 》， 债券募集资金用于固定资产投资项目的，省级发展改革部i ]可不出具专项意见的情形有(
A.债券募投项目为国家发展改革委批复
B.发行人为中央企业
C.优质企业债券
D.发行人适用“直通车"机制
E.小微企业增信集合债
[答案] ABCDE
[点]企业债券发行中可不出具专项意 见的情形(1)
[解析]根据《企业债券注册发行业务问答(一)》, 债券募集资金用于固定资产投资项目的,需由省级发展改革部门]出具专项意见。中,满足下列情形之-可不出想专项意见 :①债券募投项目为国家发展改革委批复;②发行人为央企业;③优质企业债券;④小微企业增信集合债、债转股专项债等不用于固定资产投资项目的债券品种;⑤发行人适用“直通车"机制。
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